10.日本エフエックス

(東京高等裁判所平成18年11月29日判決,
東京地方裁判所平成18年6月8日判決)

 外国為替証拠金取引業者の取締役,監査役の損害賠償義務を認めて請求を全部認容した事例
 原判決は小会社の監査役であった被告について,「破産会社の唯一の監査役として,会計帳簿等を調査するなどして不適切な会計処理の是正を図るとともに,取締役の職務執行を監査する義務を負うところ,顧客からの預かり資産と自社の資産との分別管理がされておらず,顧客からの預かり資産が適切に管理されていなかったにもかかわらず,これを放置し,適切な会計監査及び業務監査を怠った。顧客からの預かり資産を自社資産と区別し,その保全を図ることは,外国為替証拠金取引の適正性を確保するための基本的な遵守事項であるといえるから,被告神谷が監査役としての職務を全うせず,破産会社における杜撰な資産管理を放置したことには,重大な過失があると認められ監査役として負担する上記義務を履行していれば,本件における不法行為の発生も避けることができた可能性が大きいと推認される」として,旧商法280条1項,同法266条の3第1項に基づき,損害賠償請求を認容した(控訴審判決は「業務監査」の部分を削除した上でなお,監査役の責任を肯定している)。

判決PDFAdobe_PDF_Icon1.svg(控訴審判決,業者側の上告棄却,上告受理申立不受理により確定)
⇒先物取引裁判例集46巻475頁
⇒消費者法ニュース70号196頁

判決PDFAdobe_PDF_Icon1.svg(原判決,業者ら控訴)
⇒先物取引裁判例集44巻374頁

1.アトランティック・ファイナンシャル・コーポレーション
(東京地方裁判所平成20年7月16日判決)
ロスカット・ルールに関する重要な初判断 2.ワイジェイFX(旧サイバーエージェントFX)
(東京地方裁判所平成26年6月19日判決)
強制解約・キャッシュバック金の不払いに関する初判断 3.アルファエフエックス
(東京地方裁判所平成22年4月19日判決)
区分管理を怠った業者の役員らの責任に関する判決 4.幸せwin,大橋ひかる,マネースクウェアジャパン
(東京地方裁判所平成20年10月16日判決)
アフィリエイトに関して,FX業者の責任も肯定したもの 5.コメックス
(東京地方裁判所平成22年5月25日判決)
認知障害により取引状況などを再現できない事案において参考になる 6.シー・エフ・ディー
(東京地方裁判所平成18年4月11日判決,東京高等裁判所平成18年9月21日判決)
私的差金決済契約の違法性を初めて正面から認めた東京高裁の判断 7.リベラインベスティメント
(東京地方裁判所平成24年2月24日判決)
関連会社への資金流用などに関するもの 8.東京シティホールディング
(東京地方裁判所平成19年1月30日判決)
FX業者の区分管理責任に関するもの 9.ハーベスト・フューチャーズ
(東京地方裁判所平成17年7月12日判決)
公設の先物業者が行っていた外国為替証拠金取引について取引自体を違法であると判断したもの 10.日本エフエックス
(東京高等裁判所平成18年11月29日判決,東京地方裁判所平成18年6月8日判決)
外国為替証拠金取引業者の区分管理の義務,小会社の監査役にも責任を認めたもの 11.ICC,インターナショナル・カーレンシー・チェンジャーズ
(東京地方裁判所平成17年10月17日判決,東京地方裁判所平成18年4月27日判決)
かつての外国為替証拠金取引商法被害事案 12.キャピタルベネフィット
(東京地方裁判所平成17年11月11日判決)
かつての外国為替証拠金取引商法の仕組み自体の違法性を早い時期に指摘したもの 13.リベラインベスティメント
(東京地方裁判所平成17年2月1日判決)
外国為替証拠金取引業者が清算金の返還すら拒んだ事例 14.サンワ・トラスト
(東京地方裁判所平成18年1月24日判決,東京地方裁判所平成18年8月30日判決)
後付けで取引をした外観を作出して金銭を騙取するという著しく悪質な事案。和解合意の効力について「権利の濫用」を理由に否定している珍しい例 15.日本エフエックス
(東京地方裁判所平成19年1月24日判決)
外国為替証拠金取引の取引自体の違法性を端的に指摘するもの 16.アイ・エス・テクノロジーほか(121ファンド関係)
(1事件:東京地方裁判所平成25年11月13日判決,東京高等裁判所平成26年7月10日判決,2事件:東京高等裁判所平成26年9月17日判決,東京地方裁判所平成25年11月28日判決)
収納代行業者であると強弁した業者や,詐欺商法のナンバー2の地位にあった者の責任を正しく指摘するもの 17.有限会社リンク(121ファンド関係)
(東京地方裁判所平成24年4月23日判決)
中間代理店の過失を取引の荒唐無稽さから導いたもの 18.エイ,Truth Company(121ファンド関係)
(東京地方裁判所平成25年1月21日判決)
121ファンド商法の主要な代理店であった業者らの責任 19.エスペイ(121ファンド関係)
(東京高等裁判所平成24年12月20日判決,東京地方裁判所平成24年6月22日判決)
過失相殺をした1審の判決を取り消した控訴審判決